dev.tudu.no/risikokartlegging

Klargjør informasjon

Anne Olsen
AO

Risikokartlegging oversikt

Kartlegginger
0
Under arbeid
0
Fullført
0
Høyrisiko
0
Statusfordeling
24 totalt
Fullført15
Pågår7
Krever tiltak2
Topp avdelinger – høyrisikoelementer
Regnskap12
Lønn8
IT & drift5
Advisory3
Kartlegging Avdeling Status Risiko Ansvarlig
AML & KYC 2026 Regnskap Pågår
AO
GDPR – databehandling IT & drift Fullført
MK
Hvitvasking – kunder Advisory Tiltak
PL
Internkontroll lønn Lønn Fullført
EH
← Tilbake til oversikt

Hvitvasking – kunder

Advisory · Revisjon 2 · Ansvarlig: Per Larsen

1 · Risikovurdering
Kartlagte risikoelementer
Mistenkte transaksjoner – rapportering Høy (20)
Hva kan gå galt?
Mistenkelige transaksjoner oppdages ikke eller rapporteres ikke til Økokrim.
Konsekvens
Bøter, tap av tillit, personlig straffeansvar for ledelsen.
Vurdering
Sannsynlighet 4 × Konsekvens 5 = 20
Kundekontroll ved onboarding Middels (12)
Hva kan gå galt?
KYC-dokumentasjon er ufullstendig eller utdatert.
2 · Handlingsplan
Risikoreduserende tiltak
Mistenkte transaksjoner – rapportering Høy
Risikoreduserende tiltak / hjelpemidler
Etablere rutine for ukentlig gjennomgang av transaksjoner. Opplæring av kundekonsulenter. Automatisk flagging i regnskapssystem.
Knytt tiltak til oppfølging
☑ Oppgave
☒ Avvik
💬 Kommentar
☑
Oppgave opprettet
Gjennomgang av transaksjonsrutiner Q3
Generelle tiltak for kartleggingen

Oppgaver som hører til risikoanalysen som helhet.

☑
Oppgave · frist 15.09.26
AML-opplæring for alle rådgivere
3 · Utførelse & oppfølging
Tiltak under gjennomføring
Oppgave · element
Gjennomgang av transaksjonsrutiner Q3
PL · 30.09
Oppgave · generelt
AML-opplæring for alle rådgivere
AO · 15.09
Oppgave · element
Oppdatere KYC-sjekkliste for nye kunder
MK · 01.10
Framdrift på tiltak 0 av 3 fullført